5月15日是第六个“全国投资者保护宣传日”，当日上午，北京市检察院第三分院召开新闻发布会，通报了《北京市检察机关加强检察专业化履职 维护投资者合法权益 服务保障资本市场高质量发展情况》，并公布三起涉证券犯罪典型案例。北京青年报记者从现场了解到，2023年北京市检察机关受理的各类证券犯罪案件数量和涉案人员数量相比2022年分别增长100%和141%。
2023年北京检察机关受理证券犯罪案件数量比2022年增长100%
发布会上，北京市人民检察院第三分院副检察长吴春妹通报了《北京市检察机关加强检察专业化履职 维护投资者合法权益 服务保障资本市场高质量发展情况》。
据了解，2023年10月，中央金融工作会议对国家资本市场高质量发展，以及坚持以人民为中心，切实保护中小投资者合法权益等提出了明确要求。检察机关在防范化解金融风险、维护金融安全、推动资本市场综合治理等方面积极作为。
而北京市人民检察院第三分院作为最高检设立的证券期货犯罪办案基地，对北京市证券期货犯罪实施集中管辖，不断探索证券期货专业化检察服务保障资本市场高质量发展的路径，推动金融证券检察现代化在北京的实践创新。该院连续三年发布《检察机关证券期货犯罪办案基地（北京）建设手册》，创造更多“北京经验”，持续打造检察机关证券期货犯罪办案基地建设的“北京样本”。
吴春妹表示，随着国家对资本市场治理力度的加大，北京地区证券犯罪也呈现出高发、多样的态势。据介绍，2023年，北京市检三分院共审查证券期货犯罪捕诉案件52件，涉案犯罪嫌疑人120余人。受理的案件数和嫌疑人数，较之2022年分别上涨了100%和141%。
北京市检三分院坚持“全链条”打击，对中介机构以及配合造假的第三方依法追责。办理了北京市首例涉重大诉讼事项的违规不披露重要信息案、利用“沪港通”实施跨境证券内幕交易案等多起新型疑难复杂案件，从严打击效果不断凸显。
自主研发“证券期货违法犯罪大数据法律监督模型” 目前已成功追捕2名参与上市公司财务造假的会计
据介绍，北京市检三分院依托北京市人民检察院、北京证监局签署的《关于建立辖区证券期货行业执法检察联络工作机制备忘录》，与北京证监局互派干部交流，邀请证券稽查专家作为特邀检察助理参与疑难案件研讨，完善行刑反向衔接等工作机制。还不断强化大数据赋能，自主研发“证券期货违法犯罪大数据法律监督模型”，深挖违法犯罪线索多条，目前已成功追捕2名参与上市公司财务造假的会计人员。做实做细资本市场诉源治理，稳慎推进涉案企业合规，加强证券期货犯罪预防体系建设，制定《证券期货犯罪企业合规整改指南》，帮助涉案企业完善合规内控机制，营造法治化营商环境。
近年来，市检三分院承担了国家检察官学院科研基金资助项目等多项课题研究，参与证券检察机制建设及司法解释的修订工作。倡议并成功举办首届北京上海深圳三地证券期货犯罪检察研讨会，发展为成为全国检察办案基地间的专业研讨平台。创办“券事检语”等宣传品牌，累计发布152期原创普法作品，积极引领社会法治意识。同时，通过成立证券检察专家智库、与高校等研究机构开展“检学共建”等方式，持续推动北京市检三分院做优做强。
检察院：“全链条”从严追诉 既“惩首恶”也“追帮凶”
北京市人民检察院第三分院第七检察部主任刘晶发布了《北京市检察机关依法从严打击证券犯罪典型案例》。其中一起“零口供”案件中，检察官通过引导公安机关补充完善相关证据，充分运用间接证据构筑完整指控证明体系，准确适用司法解释相关规定，认定被告人有罪。
据介绍，当前，北京市证券期货犯罪案件呈现出案件数量急剧增长，内幕交易等传统证券犯罪案件仍处高位，违规披露、不披露重要信息案、信息型操纵证券市场案等新型案件逐步涌现，上市公司实际控制人背信损害上市公司利益案和中介机构人员涉嫌提供虚假证明文件案多发等特点。
检察机关不断加大对上市公司和相关企业实控人、高管背信损害公司利益、侵占挪用企业资金从事违法证券期货交易，以及其他实施证券犯罪损害涉案企业利益行为的打击力度，切实维护企业合法权益。重拳打击财务造假犯罪，并依托集中管辖优势，定期分析证券期货犯罪案件有关情况；在最高检指导下，为内幕交易司法解释的修订提供意见建议；加强对检察机关打击证券期货犯罪新型疑难问题研究，与国家检察官学院、北京大学等高校研究机构开展检学共建；加强类案研究，推动证券案件执法司法标准统一。
中国证券监督管理委员会北京监管局二级巡视员刘薇受邀参会，并就北京地区证券期货监管执法情况，以及北京证监局与北京市检察机关开展行刑衔接，共同保护投资者合法权益等相关工作进行了通报。
据介绍，2023年该局作出行政处罚决定书29件，罚没款3.16亿元，对15人实施市场禁入措施，其中2人终身市场禁入。在行政处罚、私募基金监管、打击非法证券期货等工作中，向公安机关移送12件刑事案件，就1件涉及市场操纵的刑事回转案件开展调查，有效落实行政执法与刑事司法双向衔接工作要求，打击证券违法犯罪效果显著。
文/北京青年报记者 王浩雄
编辑/朱葳
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