又一家券商在定增项目上“翻车”。

4月16日晚间,东吴证券发布公告称,公司因涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责,被证监会立案调查。上述两家公司此前进行定增期间,均出现财务造假情况。

记者注意到,东吴证券是本月内第四家因定增项目被监管“点名”的券商。此前,中信证券、海通证券、华西证券均因定增项目违规被立案或严惩。

受访人士认为,新“国九条”强调了强监管、打造高质量资本市场的目标。对券商加强监管,特别是在定增项目上的强监管,意在提升相关机构的专业性、合规性。

对定增项目未尽责

记者了解到,目前国美通讯已带帽变更为“ST美讯”面临退市风险,而紫鑫药业变为“*ST紫鑫”后被深交所摘牌。

那么,这两家涉事公司究竟发生了何事?

公开资料显示,国美通讯曾是A股知名的通讯设备企业,主营业务为移动终端产品的研发、制造、销售。

自2018年以来,国美通讯便陷入连续亏损,近五年累计亏损超过16亿元,其中2022年度亏损7781.5万元。根据《上海证券交易所股票上市规则》规定,在2022年财报发布后,国美通讯股票被实施其他风险警示,更名为“ST美讯”。

4月16日,ST美讯公告称,公司收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。根据公告,2020年,ST美讯通过虚假贸易业务虚增营收5.78亿元,占当年营收的61.53%。ST美讯2020年非公开发行的相关文件引用了上述虚假贸易业务收入数据,涉嫌欺诈发行。

另一家涉事公司紫鑫药业则是昔日的“东北参王”。2018年到2022年,紫鑫药业营业收入从13.25亿元萎缩至仅1.44亿元,净利润从1.74元到连续3年巨亏。

2023年,由于审计机构对*ST紫鑫2022年度出具无法表示意见的财务报表审计报告,*ST紫鑫自2023年5月5日起被实施退市风险警示。也是自5月5日起,*ST紫鑫股价开始疯狂下跌,最终公司股票连续20个交易日收盘价低于1元,在2023年7月28日被深交所终止上市。

根据紫鑫药业4月10日在退市板块发布的公告,其财务造假情况自2013年持续至2021年。其中,2013年至2020年,紫鑫药业未按规定披露关联交易,导致公司年报涉嫌存在重大遗漏;2014年至2021年,公司涉嫌虚增林下参采购成本,以虚增存货;2017年至2018年,公司通过舞弊方式虚增营业收入和利润,其中2017年涉嫌虚增营收0.94亿元、虚增净利润0.85亿元,2018年涉嫌虚增营收2亿元、虚增净利润0.95亿元。

作为国美通讯、紫鑫药业定增项目的保荐机构,东吴证券在履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽责义务,从而被监管“点名”。

对此,东吴证券表示,公司将积极配合中国证监会的相关工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。

4月17日,东吴证券在因定增项目被监管立案后,股价盘中一度跌超5%。截至当日收盘,该股报收于6.28元/股,跌3.53%。

券商面临监管趋严

除了东吴证券,中信证券、海通证券、华西证券等知名券商也于近期因定增项目被监管“点名”。

4月12日,中信证券公告表示,收到证监会《立案告知书》,原因是公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。同日,公司全资孙公司中信中证资本也因相同原因收到证监会《立案告知书》。

同日,海通证券也因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,而被监管立案。

华西证券公告显示,其于4月11日收到江苏证监局告知书,拟被采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。据披露,华西证券涉嫌在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项违规行为,包括:尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责,向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载;持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载;持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。

近期连续4家券商因定增项目违规被监管立案或处罚,透露怎样的信号?

财经评论员郭施亮向记者表示,新“国九条”强调了强监管、打造高质量资本市场的目标。对券商加强监管,特别是在定增项目上的强监管,意在提升相关机构的专业性、合规性。

郭施亮认为,后续针对保荐机构的监管力度可能会加大,“躺着赚钱”的时代已经一去不复返。未来在上市公司的定增项目上,将更考验券商的业务能力,加强对业务全流程的合规性、专业性指导,要避免定增项目各环节上的利益输送或不合规操作风险,提升合规性、专业性以及勤勉尽责是未来的发展趋势。

香颂资本董事沈萌指出,监管部门可能认为此前出现的市场动荡存在较明显的价值虚置现象,影响投资者信心,因此将IPO和定增等融资项目作为重点清查对象。

关于券商在定增项目频频“翻车”的原因,沈萌表示,定增或IPO都具有实时性,部分当时不算问题的情况,换个时空条件可能就算问题。建议券商要保持尽职尽责的基本原则,不对项目进行拔高或美化。

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