面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息,对国有银行2024年第一季度的违规处罚数据进行了统计分析。金融监管部门主要包括中国人民银行及其分支机构,国家金融监管总局及其派出机构、国家外汇管理局及其分支机构等。

根据监管部门通报信息统计,2024年第一季度,涉及交通银行及其分支机构的罚单有20张,罚没金额合计1345.2万元。

因涉及违反账户管理规定等违规被罚260.6万元

面包财经梳理公开信息发现,2024年第一季度交通银行有3张100万元以上的大额罚单。

2024年2月4日,交通银行湖北省分行因“违反账户管理规定;违反人民币反假、人民币流通管理规定;违反国库管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;与身份不明的客户进行交易”,被中国人民银行湖北省分行警告并罚款260.6万元。

2024年3月28日,交通银行义乌分行因“违规向国有企业提供土地储备融资;贷款“三查”不到位,个人信贷资金被挪用于购买结构性存款和理财产品;贷前调查、贷后管理不到位,贷款资金未按约定用途使用;违规发放固定资产贷款,贷款资金被母公司统筹使用;虚增存贷款”,被国家金融监督管理总局金华监管分局处以罚款185万元。时任交通银行义乌篁园支行行长被处以警告。

2024年3月20日,交通银行广西壮族自治区分行因“为异地企业办理资本金结汇业务未尽职审核、为企业办理利润汇出业务未尽职审核、办理退汇业务未尽职审核”,被国家外汇管理局广西壮族自治区分局处以135万元罚款,没收违法所得485971.21元。

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