存在多项违规行为 云汇私募基金被出具警示函
南方财经4月9日电，近日，中国证券监督管理委员会青岛监管局对青岛云汇私募基金管理有限公司采取出具警示函的监管措施。经青岛证监局调查，云汇私募基金在开展私募基金业务中存在以下行为：未对基金部分投资者风险揭示的过程进行录音或录像；内控治理不规范；向中国证券投资基
虚假报送基金备案信息 厦门鸿石联合投资收纪律处分决定书
中国网财经4月9日讯日前，中国证券投资基金业协会发布的一则纪律处分决定书显示，对厦门鸿石联合投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“厦门鸿石”)进行警告。中国证券投资基金业协会〔2024〕63号纪律处分决定书显示，厦门鸿石存在以下违规事实：一是虚假报送基金备案信息。
未按规定履行信息披露义务 重庆显示收纪律处分决定书
中国网财经4月9日讯日前，中国证券投资基金业协会发布的一则纪律处分决定书显示，对重庆先石投资管理有限公司(以下简称“重庆先石”)进行公开谴责。中国证券投资基金业协会〔2024〕78号纪律处分决定书显示，重庆先石存在以下违规行为：一是未恪尽职守、谨慎勤勉。2020年3月，
因内控治理不规范等问题 青岛云汇私募及2名责任人被监管出具警示函
北京商报讯（记者刘宇阳郝彦）4月8日，青岛证监局发布公告表示，经查，青岛云汇私募基金管理有限公司（以下简称“青岛云汇私募”）存在未对基金部分投资者风险揭示的过程进行录音或录像；内控治理不规范；向中国证券投资基金业协会报送的所管理私募基金投资运作情况与实际情
青岛云汇私募基金管理收警示函：内控治理不规范
中新经纬4月8日电青岛证监局网站8日披露关于对青岛云汇私募基金管理有限公司(以下简称云汇公司)采取出具警示函监管措施的决定。 公告显示，经查，公司存在以下问题： 一、未对基金部分投资者风险揭示的过程进行录音或录像。 二、内控治理不规范。 三、向中国
未及时更新备案信息 浙江厚兴股权投资基金收纪律处分决定书
中国网财经4月7日讯日前，中国证券投资基金业协会发布的一则纪律处分决定书显示，浙江厚兴股权投资基金管理有限公司(以下简称“浙江厚兴”)被取消会员资格，并撤销其管理人登记。中国证券投资基金业协会〔2024〕57号记录处分决定书显示，浙江厚兴存在以下违规事实：(一)未按