因在持续督导中存在违规 国信证券被监管出具警示函
北京商报讯（记者刘宇阳郝彦）5月6日，广东证监局发布公告表示，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“奥普特”）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序的问题。在持续督导期间，存在未能勤勉尽责，未及时发
值得买终止发不超5.5亿可转债 为一创投行保荐项目
中国经济网北京5月7日讯 深交所网站日前公布了关于终止对北京值得买科技股份有限公司（简称“值得买”，300785.SZ）向不特定对象发行可转换公司债券审核的决定。 深交所于2022年12月27日依法受理了值得买向不特定对象发行可转换公司债券
V观财报｜国信证券收警示函！事关奥普特IPO
中新经纬5月6日电据广东证监局6日消息，国信证券被出具警示函。 广东证监局行政监管措施决定书截图 广东证监局指出，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司(下称：奥普特)首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形。 一是未及时督促奥普特履行募投
广东证监局对国信证券出具警示函
南方财经5月6日电，广东证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施，此公司作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。次公司在持续督导期间，未能勤
证监会发布新三板公司申请在北交所发行上市辅导监管指引
【大河财立方消息】4月30日，证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引，进一步优化北交所辅导监管工作。2023年9月1日，《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（以下简称《意见》）提出“充分发挥新三板持续监管优势和规范培育功能，优化新
因保荐过程中存在违规行为 华英证券两名保代被警示
北京商报讯（记者李海媛）4月30日，广东证监局发文称，经查，华英证券作为搜于特集团股份有限公司（以下简称“搜于特”）2020年公开发行可转换公司债券保荐机构在履行持续督导职责期间，存在未制定持续督导现场检查工作计划、内部质量控制不完善、未对搜于特大额资金往来交易
证监会：基金公司等专业投资机构需坚守理性、价值和长期投资理念
观点网讯：4月26日，中国证监会强调基金公司等专业投资机构需坚持理性投资、价值投资、长期投资理念。在此日举行的专题调研中，证监会旨在贯彻新“国九条”政策，推动新质生产力的发展。证监会官员吴清指出，作为资本市场的核心参与者，行业机构必须深刻理解并执行新政策，专
皮海洲：压实中介机构“看门人”责任关键在于从严从重追责 | 立方大家谈
皮海洲|立方大家谈专栏作者近日，先后有中信证券、海通证券、东吴证券等多家券商被证监会立案调查。同时华西证券收到江苏证监局行政监管措施事先告知书，江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。基于此，有舆论认为：券商迎来监管风暴。实际上，当下对