同泰基金：次新基年内净值跌超30%，合规风控是否存漏洞？
编者按：近日，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，提出全面加强基金公司投研能力建设，丰富公募基金可投资产类别和投资组合，从规模导向向投资者回报导向转变。2024年以来至5月14日（下同），公募基金市场整体表现稳健，同期上证指数上涨
南华期货重庆营业部开户风控不严，收到重庆证监局警示函
2024年05月11日，重庆证监局公告，南华期货重庆营业部在王某立等4名交易者开立期货账户时，未严格执行南华期货《经纪业务风险控制管理制度》第二十七条、第二十八条规定，未向前述4名交易者告知账户实际控制关系认定标准，未向其询问是否与他人账户之间存在实际控制关系。此行
海通证券保荐业务履职尽责不到位遭通报批评 2024年来合规风控频踩红线
中国网财经5月10日讯5月8日，上交所发布公告，因对IPO企业科利德首发上市保荐核查工作履职尽责不到位，对海通证券(600837.SH)及2名保荐代表人予以通报批评。2024年来，海通证券在业务合规问题上屡踩红线。此次被通报批评前，海通证券已被证监会立案，年内投行业务已两次遭到
期货交易高手王上：博弈本质下的市场逻辑与回撤风险
【期货交易的真正本质：博弈与策略选择】期货市场专家王上近期向公众分享了对期货交易的深层洞察，强调市场的本质是博弈。他指出，交易者应在众多策略中，选择适合当前市场状况的方法。王上进一步分析称，大多数的主观交易实际上都是基于逻辑进行的，这要求交易者必须梳理出一
聊聊数据产品和目标借款人
这篇文章里，作者说了自己的感受之一，即感觉各家的风控策略和意向，总是在找寻适合自己公司的“完美借款人”。我们不妨跟着作者的脚步，来做进一步的探索和分析。每个行业中自己认为的常识可能并不是所有人的常识，并非每个人都能搞清楚IRR、APR等概念的差异，也无法理解为什
医药反腐风暴再起，企查查揭秘合规风控新方案
去年以来，国家政策层面针对医药领域的反腐合规动作频频，多家医药企业因不合规行为受到调查，这不仅对企业的声誉和经营造成了严重损害，也给整个行业敲响了警钟。医药行业，正面临前所未有的监管压力和合规挑战。医药产品的特殊性和复杂性，使得对供应链管理的要求较高。研发
监管摸底券商、证券投资咨询公司APP运营情况，排查风控细节
钛媒体App4月30日消息，据悉，中证协近日向券商、证券投资咨询公司下发文件，根据证监会《关于做好证券期货经营机构移动应用软件备案工作的通知》，进一步摸清行业APP安全管理的风险底数，各公司需要报送移动应用软件相关信息。中证协称，各公司应高度重视，指派专人负责信息
2024群杰新产品体验暨客户交流会·南京站圆满举行
在数字化转型浪潮的推动下，企业风控管理正迎来前所未有的发展机遇。2024年4月26日，由江苏群杰物联科技有限公司主办的“焕新出发携手向未来2024群杰新产品体验暨客户交流会”在南京玄武湖畔隆重举行。群杰科技合伙人、副总经理邓坤先生，群杰科技合伙人、副总经理陈朕先生，
合规新时代 护航新未来 山东国寿财险举办风险管理劳动技能竞赛
记者闫明通讯员赵璇崔广勋4月24日，中国人寿财险山东省分公司“控风险、强合规、促发展”风险管理劳动技能竞赛决赛成功举办。此次活动旨在进一步加强风险管理文化建设，弘扬“风控促进发展、合规创造价值”理念，提升公司依法合规经营能力。经过前期初赛、复赛选拔，临沂
江苏信托120亿投资计划引关注 严格风控为合规关键
南方财经全媒体见习记者林汉垚北京报道近日，江苏国信股份有限公司（简称“江苏国信”）于A股市场发布公告，披露其控股子公司江苏省国际信托有限责任公司（简称“江苏信托”）未来12个月投资计划。江苏国信公告称，江苏信托拟于2024年6月至2025年5月期间使用自有资金购买信