监管风暴来袭？一周内3家券商被立案，有券商一天领8张罚单
本文来源：时代周报作者：金子莘4月30日，北京证监局一连下发7张罚单，涉及中信建投（601066.SH）、国都证券（870488.NQ）、中金公司（601995.SH）3家券商和相关业务人员。实际上，因未严格履行“看门人”责任，4月以来，多家券商及相关责任人员领罚。4月12日，国务院印发《
财通证券年报六大亮点值得看，做对了这几点稳步向好
有这样一家券商，在去年行业整体表现不佳的环境下，公司业绩却逆势增长，多个业务条线表现亮眼，这就是财通证券。4月25日，财通证券发布年报，2023年，公司实现营业收入65.17亿元，同比增长35.03%;归属于上市公司股东的净利润为22.52亿元。加权平均净资产收益率为6.67%，同比
模塑科技：公司处置金融资产为常规工作，涉及股票质押到期时间为2025年3月18日
金融界4月29日消息，有投资者在互动平台向模塑科技提问：请问：公司4月26日发布的《关于授权公司管理层处置交易性金融资产的公告》提及要出售持有的部分股票，具体有何安排？公司回答表示：公司处置金融资产为常规工作安排。本次所涉及的股票目前处于质押期，质押到期时间为2
中原证券存在五大违规情形 连收8张罚单
4月26日，河南证监局挂出8张罚单，剑指中原证券存在五大违规情形，七位相关负责人也领罚。具体来看，河南证监局罗列了中原证券存在的五大违规情形：一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类
大烨智能：4月26日接受机构调研，东北证券、柏博私募等多家机构参与
证券之星消息，2024年4月26日大烨智能（300670）发布公告称公司于2024年4月26日接受机构调研，东北证券、柏博私募、兆信基金、宁致私募、千方资产、理成私募、上上基金、银创资本、春深资产、宇昂基金、子呈基金、证券时报、大有期货、麦肯锡、渤海期货、睿涛资产、潮商投资、
中原证券被责令改正 多名工作人员收警示函
中新经纬4月26日电河南证监局网站4月26日发布《关于对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施的决定》。 来源：河南证监局网站 河南证监局指出，经查，中原证券股份有限公司存在以下情形： 一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制
河南证监局对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施
【河南证监局对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施】财联社4月26日电，河南证监局对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施，经查，中原证券存在以下情形：一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审
保力新：高度重视股价低于面值情形，积极采取措施避免面值退市
金融界4月23日消息，有投资者在互动平台向保力新提问：尊敬的董秘你好，公司股票面值已连续多日低于1元，面临触发退市情形，但公司方面未见有任何回应。请问高保清董事长及其管理团队对此是否有应对措施？具体体现在哪些方面？公司回答表示：公司及董监高高度重视公司股价连续
因合规内控存在多项违规行为 国信证券被深圳证监局出具警示函
北京商报讯（记者李海媛）4月19日，深圳证监局发文称，经查，国信证券合规内控存在股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到
北交所又一“里程碑”：920代码号段正式启用！新上市公司将首先获得920证券代码
2024年4月22日，北京证券交易所(以下简称“北交所”)启动了新的920代码号段，这标志着北交所在市场建设方面迈出了重要的一步。此举旨在落实北交所的“深改19条”，并规范证券代码和简称的管理。根据修订后的《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制指